國家外匯管理局行政處罰辦法
國家外匯管理局公告2022年第1號(hào)? ? ? ? ? ? 2022-5-11
為規(guī)范國家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)(以下簡稱外匯局)行政處罰行為，保障和監(jiān)督外匯局依法履行職責(zé)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，國家外匯管理局修訂了《國家外匯管理局行政處罰辦法》(見附件)，現(xiàn)予公布，自2022年6月1日起施行?！秶彝鈪R管理局行政處罰辦法》(國家外匯管理局公告2020年第1號(hào)印發(fā))同時(shí)廢止。
附件：《國家外匯管理局行政處罰辦法》
國家外匯管理局
2022年5月11日
附件
國家外匯管理局行政處罰辦法
第一章?總則
第一條?為了規(guī)范國家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)(以下簡稱外匯局)行政處罰行為，保障和監(jiān)督外匯局依法履行職責(zé)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，制定本辦法。
第二條?外匯局實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則，以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。
外匯局實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。
第三條?外匯局查處外匯違法行為，應(yīng)當(dāng)依據(jù)已經(jīng)公布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和行政規(guī)范性文件，未經(jīng)公布的，不得作為查處依據(jù)。
第四條 外匯局查處外匯違法行為涉及國家秘密、商業(yè)秘密以及個(gè)人隱私的，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
第五條?具有行政處罰權(quán)的外匯局應(yīng)當(dāng)按照本辦法對外匯違法行為實(shí)施行政處罰。法律、行政法規(guī)、國家外匯管理局另有規(guī)定的除外。
國家外匯管理局應(yīng)當(dāng)在官方網(wǎng)站公開具有行政處罰權(quán)的外匯局名單。
第六條?外匯局依法公開行政處罰決定信息。除法律、行政法規(guī)、國家外匯管理局另有規(guī)定外，外匯局在行政處罰案件立案、調(diào)查、審理、決定過程中形成的案卷信息不予公開。
第二章?管轄
第七條?查處外匯違法行為，應(yīng)當(dāng)由行為發(fā)生地的外匯局管轄。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第八條?兩個(gè)以上外匯局對同一外匯違法行為都有管轄權(quán)的，由最先立案的外匯局管轄。對管轄發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，無法協(xié)商解決的，報(bào)請共同的上一級外匯局指定管轄;也可以直接由共同的上一級外匯局指定管轄。
第九條?對下級外匯局管轄的外匯違法行為，上級外匯局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由本級直接管轄的，可以直接管轄，也可以在調(diào)查清楚后移交下級外匯局處理;上級外匯局認(rèn)為有理由指定其他下級外匯局調(diào)查處理的，可以指定其他下級外匯局調(diào)查處理。下級外匯局認(rèn)為外匯違法行為案情重大、復(fù)雜，需要由上一級外匯局調(diào)查處理的，可以報(bào)請上一級外匯局調(diào)查處理。
因跨區(qū)域檢查或者交叉檢查發(fā)現(xiàn)外匯違法行為需要給予行政處罰的，應(yīng)提請有管轄權(quán)的外匯局立案查處，并及時(shí)移交可以作為認(rèn)定違法事實(shí)的相關(guān)證據(jù)材料。
第十條?外匯局對外匯違法行為沒有管轄權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定移送有管轄權(quán)的外匯局管轄。發(fā)現(xiàn)外匯違法行為的外匯局沒有行政處罰權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)移送有行政處罰權(quán)的上一級外匯局管轄。
第十一條 對不屬于外匯局職權(quán)范圍的違法行為或涉嫌犯罪的外匯違法行為，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理。移送前外匯局已實(shí)施行政處罰的，應(yīng)告知移送機(jī)關(guān)行政處罰情況。
對依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，司法機(jī)關(guān)將案件移送外匯局后，外匯局應(yīng)依法實(shí)施行政處罰。
第三章?回避
第十二條?外匯局參與案件查處的工作人員有下列情形之一的，當(dāng)事人有權(quán)申請其回避，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請回避：
(一)是本案當(dāng)事人或者其代理人的近親屬;
(二)本人或者其近親屬與本案有直接利害關(guān)系;
(三)與本案或本案當(dāng)事人及其代理人有其他關(guān)系，可能影響案件公正執(zhí)法的;
(四)根據(jù)法律、行政法規(guī)或者其他規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避的。
應(yīng)當(dāng)回避而未主動(dòng)申請回避的，外匯局分管負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員回避。
第十三條?當(dāng)事人申請相關(guān)工作人員回避的，應(yīng)當(dāng)提交書面申請，并說明理由。外匯局應(yīng)當(dāng)依法審查，并在收到書面申請后三日內(nèi)作出是否回避的決定并通知當(dāng)事人。
第十四條?參與案件查處工作人員的回避，由外匯局分管負(fù)責(zé)人決定;外匯局分管負(fù)責(zé)人的回避，由外匯局主要負(fù)責(zé)人決定;外匯局主要負(fù)責(zé)人的回避，由上一級外匯局決定。
第十五條?作出回避決定前，相關(guān)工作人員不停止參與案件查處工作。
第四章?處罰的適用
第十六條?對當(dāng)事人的同一個(gè)外匯違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個(gè)外匯違法行為違反多個(gè)外匯法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。
第十七條?不滿十四周歲的未成年人有外匯違法行為的，不予行政處罰，應(yīng)當(dāng)責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教。
已滿十四周歲但不滿十八周歲的未成年人有外匯違法行為的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰。
第十八條?精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有外匯違法行為的，不予行政處罰，但應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療。
間歇性精神病人在精神正常時(shí)有外匯違法行為的，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有外匯違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。
第十九條?外匯違法行為當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;
(二)受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的;
(三)主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的;
(四)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;
(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第二十條 外匯違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當(dāng)事人的外匯違法行為依法不予行政處罰的，外匯局應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行教育。
第二十一條 外匯違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰;涉及金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。
前款規(guī)定的期限，從外匯違法行為發(fā)生之日起計(jì)算，外匯違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。
第一款中所稱的“發(fā)現(xiàn)”是指由外匯局主動(dòng)發(fā)現(xiàn)的，以啟動(dòng)檢查、調(diào)查、日常監(jiān)管、立案或取證等時(shí)間中最早記錄的時(shí)間為準(zhǔn);由其他機(jī)關(guān)移送的，以該機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的時(shí)間為準(zhǔn);向外匯局舉報(bào)，被認(rèn)定屬實(shí)的，以外匯局收到舉報(bào)的時(shí)間為準(zhǔn)。立案前已依法開展調(diào)查的，以立案前獲取的證明材料中記載的最早時(shí)間為準(zhǔn)。
第五章 一般程序
第一節(jié) 立案和調(diào)查
第二十二條 除依法適用簡易程序作出行政處罰外，外匯局根據(jù)以下情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，決定是否立案：
(一)在現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、舉報(bào)調(diào)查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在外匯違法行為，或者有外匯違法行為確切線索的;
(二)對于公安機(jī)關(guān)、其他監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織等移送以及當(dāng)事人自查自報(bào)的違法違規(guī)線索，經(jīng)初步核實(shí)認(rèn)為當(dāng)事人存在外匯違法行為的;
(三)其他外匯局發(fā)現(xiàn)外匯違法行為，移送本外匯局管轄的;
(四)收到上級局指定管轄的。
第二十三條 經(jīng)審查，同時(shí)符合下列立案標(biāo)準(zhǔn)的，予以立案:
(一)有具體的外匯違法行為主體;
(二)有初步證據(jù)證明相關(guān)主體存在外匯違法行為，或者有初步證據(jù)證明存在外匯違法行為的明確線索的;
(三)相關(guān)外匯違法行為屬于本外匯局管轄;
(四)相關(guān)外匯違法行為沒有超過追訴時(shí)效。
第二十四條 執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對案件事實(shí)進(jìn)行全面、客觀、公正地調(diào)查，并依法充分收集證據(jù)。
立案前依法檢查、核查或調(diào)查獲取的證明材料符合行政處罰證據(jù)要求的，可以作為行政處罰案件的證據(jù)，但應(yīng)當(dāng)在立案審批表中說明情況。
立案后，認(rèn)為需要對外匯違法行為進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)查，了解相關(guān)情況、補(bǔ)充證據(jù)材料的，可以對當(dāng)事人開展案件調(diào)查。
第二十五條 處理外匯違法行為的證據(jù)包括：
(一)書證;
(二)物證;
(三)視聽資料;
(四)電子數(shù)據(jù);
(五)證人證言;
(六)當(dāng)事人的陳述;
(七)鑒定意見;
(八)勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄。
證據(jù)必須經(jīng)查證屬實(shí)，方可作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得損毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。
以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。
第二十六條 外匯局依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或有關(guān)人員主動(dòng)出示國家外匯管理局執(zhí)法證(以下簡稱執(zhí)法證)，同時(shí)出示執(zhí)法通知書。
第二十七條 外匯局調(diào)查涉嫌外匯違法行為的事實(shí)包括：
(一)當(dāng)事人姓名或者名稱、地址等基本情況;
(二)當(dāng)事人有無外匯違法行為;
(三)當(dāng)事人實(shí)施外匯違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、后果以及其他情節(jié);
(四)當(dāng)事人有無從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形;
(五)與外匯違法行為有關(guān)的其他事實(shí)。
第二十八條 外匯執(zhí)法人員收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)列出證據(jù)清單。證據(jù)清單應(yīng)當(dāng)由收集證據(jù)的外匯執(zhí)法人員、證據(jù)提供人或保管人確認(rèn)后蓋章或者簽字。證據(jù)是復(fù)制的，應(yīng)當(dāng)注明原物或者原件保存地點(diǎn)。
第二十九條 收集、調(diào)取的書證、物證應(yīng)當(dāng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄件,也可以拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提供人核對無誤后注明與原件、原物一致，并注明出證日期、證據(jù)出處，同時(shí)簽名或者蓋章。
第三十條 收集、調(diào)取的視聽資料應(yīng)當(dāng)是有關(guān)資料的原始載體。調(diào)取視聽資料原始載體有困難的，可以提取與原始載體核對無誤的復(fù)制件，并注明制作方法、制作時(shí)間、制作人、證據(jù)出處、證明對象等。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。
收集、調(diào)取的電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是有關(guān)數(shù)據(jù)的原始載體。收集電子數(shù)據(jù)原始載體有困難的，可以采用拷貝復(fù)制、委托分析、書式固定、拍照錄像等方式取證，并注明制作方法、制作時(shí)間、制作人、證據(jù)出處、證明對象等。
第三十一條 外匯局可以利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備收集、固定違法行為證據(jù)。用來收集、固定違法行為證據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，保證所收集、固定電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性。
外匯局可以指派或者聘請具有專門知識(shí)的人員，輔助辦案人員對與案件關(guān)聯(lián)的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)查取證。
外匯局依照法律、行政法規(guī)規(guī)定利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的，依照《中華人民共和國行政處罰法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 外匯執(zhí)法人員對實(shí)施外匯違法行為的現(xiàn)場，可以拍攝現(xiàn)場照片或者錄像，制作現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場圖?，F(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄應(yīng)當(dāng)由外匯執(zhí)法人員、當(dāng)事人或者見證人簽字或蓋章，當(dāng)事人未到場或拒絕到場的應(yīng)予以注明。
第三十三條 對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者滅失的證據(jù)，經(jīng)外匯局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，外匯執(zhí)法人員可以將證據(jù)做好封存標(biāo)記后進(jìn)行現(xiàn)場或者異地封存。封存的證據(jù)必須是與外匯違法行為有直接關(guān)系的物品和資料。
第三十四條 封存證據(jù)時(shí)，外匯執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)會(huì)同證據(jù)的持有人對證據(jù)進(jìn)行當(dāng)場清點(diǎn)，并對證據(jù)名稱、數(shù)量、特征等進(jìn)行登記，制作封存決定書，并可以根據(jù)需要對封存的證據(jù)拍照或者錄像。
封存決定書由外匯執(zhí)法人員和證據(jù)持有人簽字，并各執(zhí)一份。
第三十五條 封存期限不得超過三十日，情況復(fù)雜的，經(jīng)外匯局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長，延長期限不得超過三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
經(jīng)查封存的證據(jù)確實(shí)與外匯違法行為無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)給證據(jù)持有人解除封存決定書，解除封存措施。經(jīng)查確屬外匯違法行為證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)取回留檔或者繼續(xù)封存。
第三十六條 對有證據(jù)表明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，外匯局可以申請人民法院凍結(jié)或者查封。
第三十七條 外匯局調(diào)查外匯違法行為，對專業(yè)技術(shù)性問題需鑒定的，應(yīng)當(dāng)聘請依法成立的專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定。
第三十八條 外匯局調(diào)查外匯違法行為，可以查詢當(dāng)事人和直接有關(guān)的單位和個(gè)人開立的賬戶，個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶除外。
查詢賬戶應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家外匯管理局或其分局(外匯管理部)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并制作協(xié)助調(diào)查賬戶通知書，在查詢時(shí)向被查詢單位出示。
查詢賬戶應(yīng)當(dāng)由兩名以上的外匯執(zhí)法人員實(shí)施。
第三十九條 外匯局可以調(diào)查和詢問當(dāng)事人和有關(guān)人員，詢問應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行;詢問前應(yīng)當(dāng)告知其有如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)的義務(wù)。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕或者阻撓。
第四十條 詢問當(dāng)事人、證人和調(diào)查有關(guān)情況時(shí)，外匯執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)場交被詢問人核對，對無閱讀能力的應(yīng)當(dāng)向其宣讀。如果記錄有誤或者遺漏的，允許被詢問人更正或者補(bǔ)充，更正或補(bǔ)充部分應(yīng)由被詢問人簽字或捺指印確認(rèn)。經(jīng)核對無誤后，外匯執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字;被詢問人應(yīng)當(dāng)在調(diào)查筆錄末頁注明筆錄內(nèi)容與被詢問人所述一致，注明日期，并逐頁簽字或者捺指印。
制作調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)由兩名以上的外匯執(zhí)法人員實(shí)施。
第四十一條 當(dāng)事人請求自行書寫陳述的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。必要時(shí)，外匯執(zhí)法人員也可以要求當(dāng)事人自行書寫陳述。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在書面陳述的下方逐頁簽字或者捺指印。外匯執(zhí)法人員收到書面陳述后，應(yīng)當(dāng)在首頁右上方寫明收到日期并簽字。
第四十二條 詢問當(dāng)事人、證人和調(diào)查有關(guān)情況，應(yīng)當(dāng)分別對每個(gè)被調(diào)查人進(jìn)行詢問。被調(diào)查人不滿十八周歲、為精神病人或者智力殘疾人的，調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)由監(jiān)護(hù)人陪同，并由監(jiān)護(hù)人同時(shí)在調(diào)查筆錄上簽字或者捺指印。確實(shí)無法通知或者通知后未到場的，應(yīng)當(dāng)記錄在案。
第四十三條 詢問聾、啞人，以及外國人、無國籍人或者不通曉漢語的少數(shù)民族等人員，應(yīng)當(dāng)由通曉聾、啞手語、所在國家或者地區(qū)語言、少數(shù)民族語言的翻譯人員參加，并在調(diào)查筆錄上注明被詢問人的聾、啞情況，國籍、民族以及翻譯人員的姓名、住址、工作單位和職業(yè)。
外國人、無國籍人或者不通曉漢語的少數(shù)民族等人員，明確表示可以直接接受漢語詢問，無需翻譯人員參加的除外。
第四十四條 詢問當(dāng)事人、證人和調(diào)查有關(guān)情況，在文字記錄的同時(shí)，可以根據(jù)需要錄音、錄像。
第四十五條 調(diào)查結(jié)束時(shí)，外匯執(zhí)法人員可以根據(jù)需要制作事實(shí)確認(rèn)書，交當(dāng)事人簽字或者蓋章確認(rèn)。當(dāng)事人予以確認(rèn)的，可以作為認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)。若無其他證據(jù)予以佐證，一般不能單獨(dú)作為認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)。
第四十六條 當(dāng)事人或有關(guān)人員拒絕接受調(diào)查、拒絕提供有關(guān)證據(jù)材料或者拒絕在證據(jù)材料上簽字、蓋章的，外匯執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在相關(guān)證據(jù)材料上載明，或以錄音、錄像等視聽資料加以證明。必要時(shí)，外匯執(zhí)法人員可以邀請無利害關(guān)系第三方作為見證人。
通過上述方式獲取的材料可以作為認(rèn)定相關(guān)事實(shí)的證據(jù)。
第二節(jié) 處理
第四十七條 調(diào)查終結(jié)后，外匯局應(yīng)根據(jù)下列情況作出處理決定：
(一)外匯違法行為事實(shí)清楚，據(jù)以定性和處罰的證據(jù)客觀、充分，調(diào)查取證程序合法，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定;
(二)外匯違法行為符合本辦法不予行政處罰規(guī)定的，作出不予行政處罰的決定;
(三)違法事實(shí)不能成立，或者處罰依據(jù)不足的，或者具有其他案件終結(jié)情形的，作出案件終結(jié)決定;
(四)移送其他機(jī)關(guān)，不需外匯局作出行政處罰的，作出案件終結(jié)決定。
第四十八條 有下列情形之一，外匯局作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)由承擔(dān)法律事務(wù)職責(zé)的部門或崗位人員進(jìn)行法制審核;未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：
(一)涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定等重大公共利益的行政處罰決定;
(二)直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的;
(三)案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的;
(四)適用“情節(jié)嚴(yán)重”情形作出的行政處罰決定;
(五)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。
初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。
第四十九條 除簡易程序外，外匯局作出處理決定應(yīng)當(dāng)經(jīng)集體審議。
第五十條 在作出行政處罰決定前，外匯局應(yīng)當(dāng)制作行政處罰告知書送達(dá)當(dāng)事人。行政處罰告知書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址;
(二)違法事實(shí)和證據(jù);
(三)擬作出行政處罰的理由、依據(jù)、種類、裁量情節(jié)和幅度;
(四)當(dāng)事人享有的陳述、申辯權(quán)利;
(五)對于符合聽證情形的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有聽證的權(quán)利和提出聽證的方式、期限;
(六)擬作出行政處罰告知的外匯局名稱、日期和印章。
第五十一條 當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰告知書之日起五日內(nèi)將陳述和申辯的書面材料提交擬作出行政處罰的外匯局。當(dāng)事人無法提交書面材料的，可以口頭提出陳述和申辯，外匯局應(yīng)當(dāng)記錄并請當(dāng)事人逐頁簽字或蓋章確認(rèn)。
當(dāng)事人收到行政處罰告知書后，可以書面提出放棄陳述和申辯權(quán)利。當(dāng)事人逾期未提出陳述和申辯要求的，視為放棄陳述和申辯的權(quán)利。
第五十二條 對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，外匯局應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)，當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由、證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。
外匯局不得因當(dāng)事人陳述、申辯而給予更重的處罰。
第三節(jié) 聽證
第五十三條 外匯局?jǐn)M作出下列行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利：
(一)擬給予暫?；蛘咄Ｖ菇?jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)處罰的;
(二)擬給予暫?；蛘咄Ｖ菇?jīng)營外匯業(yè)務(wù)或者吊銷相關(guān)外匯業(yè)務(wù)許可證處罰的;
(三)擬給予法人或者其他組織一百萬元人民幣以上罰款，或沒收等值一百萬元人民幣以上違法所得的;
(四)擬給予公民十萬元人民幣以上罰款，或沒收等值十萬元人民幣以上違法所得的;
(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)要求舉行聽證的其他情形。
第五十四條 當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰告知書之日起五日內(nèi)，向外匯局提交經(jīng)本人簽字或蓋章的聽證申請書。
聽證申請書中應(yīng)當(dāng)載明聽證要求和理由;當(dāng)事人對違法事實(shí)有異議的，應(yīng)當(dāng)在提起聽證申請時(shí)提交相關(guān)證據(jù)材料。
當(dāng)事人無法提交聽證申請書的，可以口頭提出聽證申請，外匯局應(yīng)當(dāng)記錄并請當(dāng)事人逐頁簽字或蓋章確認(rèn)。
當(dāng)事人收到行政處罰告知書后，可以書面提出放棄聽證權(quán)利。當(dāng)事人逾期未提出聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。
第五十五條 因不可抗力或者其他特殊情況不能按期提出聽證申請的，在障礙消除后五日內(nèi)，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)，可以順延聽證申請期限。
當(dāng)事人可以請求撤回聽證申請，但應(yīng)當(dāng)以書面形式提出。
第五十六條 外匯局收到聽證申請后，應(yīng)當(dāng)于五日內(nèi)依法審查，并書面通知當(dāng)事人是否受理。對符合聽證條件的，應(yīng)當(dāng)組織舉行聽證。在舉行聽證的七日前，通知當(dāng)事人及有關(guān)人員舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。
除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私依法予以保密外，聽證公開舉行。
第五十七條 聽證由擬作出行政處罰的外匯局組織。
第五十八條 聽證人員包括聽證主持人和聽證員。
聽證主持人是指外匯局負(fù)責(zé)人指定的具體負(fù)責(zé)主持聽證工作的人員。聽證員是指外匯局法制工作部門、案件檢查部門、案件所涉業(yè)務(wù)管理部門各自指定的協(xié)助聽證主持人組織聽證的工作人員。
聽證人員的組成應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。
聽證案件的執(zhí)法人員不得擔(dān)任聽證主持人和聽證員。
第五十九條 聽證參加人是指案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人、委托代理人、證人以及鑒定人、翻譯、聽證記錄人等有關(guān)人員。
第三人是指與聽證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織。必要時(shí)，外匯局也可以通知其參加聽證。
聽證記錄人是指聽證主持人指定的負(fù)責(zé)記錄聽證活動(dòng)的外匯局工作人員。
第六十條 當(dāng)事人依法享有下列權(quán)利：
(一)依法申請聽證人員、翻譯、記錄人員回避;
(二)可以親自參加聽證，也可以委托一至二名代理人參加聽證;
(三)就案件調(diào)查人員提出的案件事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議進(jìn)行申辯，并對案件的證據(jù)向調(diào)查人員及證人質(zhì)證;
(四)聽證結(jié)束前進(jìn)行最后陳述;
(五)核對聽證筆錄。
第六十一條 當(dāng)事人依法承擔(dān)下列義務(wù)：
(一)按外匯局要求事前報(bào)送參加聽證人員的名單及身份;
(二)按時(shí)參加聽證并依法舉證;
(三)如實(shí)回答聽證主持人的詢問;
(四)遵守聽證程序及紀(jì)律，維護(hù)聽證秩序。
第六十二條 案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)參加聽證，向聽證主持人提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議及其依據(jù)，并參與質(zhì)證。
第六十三條 聽證應(yīng)當(dāng)按下列順序進(jìn)行：
(一)聽證主持人核對案件調(diào)查人員和當(dāng)事人的身份;
(二)聽證主持人宣布聽證員、聽證記錄人、鑒定人、翻譯人員名單，告知當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請回避。當(dāng)事人申請聽證主持人回避的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽證，報(bào)請外匯局有關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避;申請聽證員、鑒定人、翻譯人員回避的，由聽證主持人當(dāng)場決定。具有本辦法第十二條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)回避;
(三)聽證主持人宣布聽證開始并介紹案由;
(四)不公開舉行的聽證，聽證主持人應(yīng)當(dāng)說明理由;
(五)案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法事實(shí)，出示相關(guān)證據(jù)，提出擬給予行政處罰的建議和依據(jù);
(六)當(dāng)事人或其委托代理人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證;
(七)第三人及其委托人陳述，提出自己的意見和主張;
(八)案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人相互辯論;
(九)聽證主持人就案件事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)進(jìn)行詢問;
(十)當(dāng)事人作最后陳述。
第六十四條 聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄。筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人或者其代理人、第三人核對無誤后簽字或蓋章。當(dāng)事人或者其代理人拒絕簽字或者蓋章的，由聽證主持人在筆錄中注明。
第六十五條 當(dāng)事人及其代理人無正當(dāng)理由未按照通知時(shí)間參加聽證或者未經(jīng)許可中途退出聽證的，視為放棄聽證權(quán)利，外匯局終止聽證。
第六十六條 外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證筆錄，按照《中華人民共和國行政處罰法》相關(guān)規(guī)定，對聽證案件作出處理決定。
第四節(jié) 決定
第六十七條 對外匯違法行為擬作出行政處罰的，外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)集體審議情況，結(jié)合當(dāng)事人的陳述申辯意見、聽證情況制作行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。
當(dāng)事人逾期未進(jìn)行陳述申辯、申請聽證，或者書面放棄陳述申辯權(quán)利、聽證權(quán)利的，外匯局可直接制作行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。
第六十八條 行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)至少載明下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址;
(二)違法事實(shí)和證據(jù);
(三)行政處罰的理由、依據(jù)、種類、裁量情節(jié)和幅度;
(四)行政處罰的履行方式和期限;
(五)當(dāng)事人申請行政復(fù)議的途徑和期限;
(六)作出行政處罰決定的外匯局名稱、日期和印章。
第六十九條 外匯局行政處罰辦理期限適用《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》的期限規(guī)定。外匯局應(yīng)當(dāng)自行政處罰案件立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定，下列程序所需必要時(shí)間不計(jì)入行政處罰辦理期限：
(一)行政處罰立案后，根據(jù)本辦法對當(dāng)事人開展案件調(diào)查的;
(二)根據(jù)當(dāng)事人申請組織聽證，或者相關(guān)證據(jù)需要進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定的;
(三)通過公告方式送達(dá)行政處罰告知書的;
(四)外匯局決定中止處罰程序的。
在九十日之內(nèi)確無法作出行政處罰決定的，經(jīng)本級案件審議委員會(huì)主任或者其授權(quán)的外匯檢查部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長九十日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第七十條 參照《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，外匯局在作出行政處罰決定前，有下列情形之一的，經(jīng)案件審議委員會(huì)主任或者其授權(quán)的外匯檢查部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以中止處罰程序：
(一)當(dāng)事人因涉嫌違法違規(guī)被其他行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，對該行政處罰案件影響重大的;
(二)當(dāng)事人被依法接管或者采取其他金融風(fēng)險(xiǎn)處置措施，接管期限尚未屆滿或者金融風(fēng)險(xiǎn)處置尚未完成的;
(三)行政處罰決定必須以相關(guān)訴訟的審理結(jié)果為依據(jù)，而相關(guān)訴訟未審結(jié)的;
(四)對有關(guān)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定、規(guī)章的規(guī)定，需要進(jìn)一步明確具體含義，外匯局請求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋的;
(五)其他依法中止處罰程序的情況。
相關(guān)情形結(jié)束后，外匯局應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)處罰程序，作出行政處罰決定。
第七十一條 外匯局決定不予行政處罰的，可以不進(jìn)行行政處罰告知而直接制作不予行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。不予行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址;
(二)違法事實(shí)和證據(jù);
(三)不予行政處罰的情節(jié)和依據(jù);
(四)當(dāng)事人申請行政復(fù)議的途徑和期限;
(五)作出不予行政處罰決定的外匯局名稱、日期和印章。
第七十二條 當(dāng)事人有兩種以上的外匯違法行為，外匯局應(yīng)當(dāng)分別作出行政處罰決定，但可以合并制作一個(gè)行政處罰決定書。其中，對于不予行政處罰的外匯違法行為，可以不單獨(dú)制作不予行政處罰決定書，但應(yīng)在合并制作的行政處罰決定書中載明不予處罰決定內(nèi)容。
第五節(jié) 執(zhí)行
第七十三條 當(dāng)事人對外匯局作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議;對行政復(fù)議決定仍然不服的，可以依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。
當(dāng)事人申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，依法加處的罰款數(shù)額在行政復(fù)議或者行政訴訟期間不予計(jì)算。
第七十四條 外匯局依法作出罰(沒)款的行政處罰決定的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行或通過電子支付系統(tǒng)繳納罰(沒)款。
第七十五條 當(dāng)事人逾期不繳納罰(沒)款的，作出行政處罰決定的外匯局可以采取下列措施：
(一)每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，加處罰款不得超過行政處罰決定的罰款數(shù)額;
(二)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
外匯局批準(zhǔn)延期、分期繳納罰款的，申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的期限，自暫緩或者分期繳納罰款期限結(jié)束之日起計(jì)算。
第七十六條 外匯局申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行前，應(yīng)當(dāng)催告當(dāng)事人履行義務(wù)。具體催告及申請強(qiáng)制執(zhí)行程序，依照《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》等法律及外匯局有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七十七條 當(dāng)事人確有困難需要延期或者分期繳納罰款的，當(dāng)事人應(yīng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)以書面方式向作出行政處罰決定的外匯局提出申請，并提交相關(guān)證明材料。
外匯局收到當(dāng)事人申請后，應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款的決定，并制作通知書送達(dá)當(dāng)事人。延期或者分期繳納罰款期限最長不得超過五個(gè)月。
第六章 簡易程序
第七十八條 外匯違法行為事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以二百元以下、對法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的，可以適用簡易程序。
第七十九條 外匯違法行為適用簡易程序處罰的，應(yīng)當(dāng)按照
下列程序?qū)嵤?br>
(一)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證，口頭告知其擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及其依法享有的權(quán)利;
(二)充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納;
(三)填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書并當(dāng)場交付當(dāng)事人。當(dāng)事人拒絕簽收的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書上注明。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的外匯違法行為、行政處罰種類和依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)、申請行政復(fù)議的途徑和期限以及外匯局名稱，并由執(zhí)法人員簽字或者蓋章;
(四)告知當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)到指定銀行或通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款。
第八十條 外匯執(zhí)法人員適用簡易程序作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)于二日內(nèi)向所在外匯局備案。
第七章 期間與送達(dá)
第八十一條 外匯局可在立案調(diào)查階段要求當(dāng)事人提供送達(dá)地址。送達(dá)文書資料應(yīng)當(dāng)首先采取直接送達(dá)方式交給當(dāng)事人，并由當(dāng)事人在送達(dá)回執(zhí)上簽字或者蓋章，注明簽收日期。送達(dá)回執(zhí)上的簽收日期為送達(dá)日期。受送達(dá)人是公民的，如果本人不在,可以交給其同住成年家屬代簽收;受送達(dá)人是法人或者其他組織的，由法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或者負(fù)責(zé)收件的人簽收;受送達(dá)人有委托接受送達(dá)的代理人的，可以交給代理人簽收。
當(dāng)事人同意并簽訂送達(dá)地址確認(rèn)書的，外匯局可以采用傳真、電子郵件等方式，將行政處罰決定書等送達(dá)當(dāng)事人。
第八十二條 受送達(dá)人或者代收人拒絕接收或者拒絕簽字或者蓋章的，送達(dá)人可以邀請有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，把文書留在受送達(dá)人處，在送達(dá)回執(zhí)上記明拒絕的事由、送達(dá)日期，由送達(dá)人和見證人簽字，即視為送達(dá)。必要時(shí)也可以對拒收情況及送達(dá)過程進(jìn)行拍照、錄像。
第八十三條 外匯局直接送達(dá)文書材料有困難的，可以委托其他外匯局代為送達(dá)，也可以郵寄送達(dá)。委托其他外匯局送達(dá)的,應(yīng)當(dāng)出具送達(dá)委托書，并由受托外匯局向當(dāng)事人出示。郵寄送達(dá)的，以掛號(hào)信回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。
第八十四條 外匯局采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等均無法送達(dá)的，可以公告送達(dá)。公告送達(dá)可以在外匯局公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告，也可以在報(bào)紙或者外匯局政府網(wǎng)站等刊登公告。公告送達(dá)的公告中應(yīng)包括法律文書的主要內(nèi)容及受送達(dá)人對該文書的救濟(jì)途徑和期限。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過三十日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在行政案件卷宗中記明原因和經(jīng)過。在外匯局公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告，應(yīng)當(dāng)采取拍照、錄像等方式記錄張貼過程。
第八十五條 本辦法中的期間以日、月計(jì)算，期間開始之日不計(jì)算在內(nèi)。期間不包括路途上的時(shí)間，法定期間期滿前交付郵寄的，不視為逾期。期間屆滿的最后一日是法定節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一個(gè)工作日為期間屆滿的日期。
第八章 附則
第八十六條 檢查處理外匯違法行為過程中，執(zhí)法人員應(yīng)如實(shí)記錄案件涉及的情節(jié)，并留存相關(guān)證明材料。外匯局應(yīng)當(dāng)以文字、音像等形式，對行政處罰的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審核、決定、送達(dá)、執(zhí)行等進(jìn)行全過程記錄，并按照相關(guān)檔案管理辦法將案件辦理所形成的文書材料建立案卷歸檔。
第八十七條 外匯局實(shí)施行政處罰，適用外匯違法行為發(fā)生時(shí)的法律法規(guī)的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律法規(guī)已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。
第八十八條 外國人、無國籍人、外國組織在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)有外匯違法行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，適用本辦法，法律另有規(guī)定的除外。
第八十九條 外匯執(zhí)法人員在檢查處理外匯違法行為過程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)、索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第九十條 本辦法中的二日,三日,五日,七日,二十日是指工作日，不含法定節(jié)假日，其他日是指自然日。本辦法所稱以上以下皆包括本數(shù)。
第九十一條 本辦法規(guī)定的文書材料的格式，由國家外匯管理局統(tǒng)一規(guī)定。外匯局應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式制作并單獨(dú)編制文號(hào)。
第九十二條 本辦法由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。
第九十三條 本辦法自2022年6月1日起施行。《國家外匯管理局行政處罰辦法》(國家外匯管理局公告2020年第1號(hào)印發(fā))同時(shí)廢止。
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