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國家外匯管理局行政處罰辦法 國家外匯管理局公告2022年第1號? ? ? ? ? ? 2022-5-11

為規(guī)范國家外匯管理局及其分支機構(gòu)(以下簡稱外匯局)行政處罰行為，保障和監(jiān)督外匯局依法履行職責，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《中華人民共和國外匯管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，國家外匯管理局修訂了《國家外匯管理局行政處罰辦法》(見附件)，現(xiàn)予公布，自2022年6月1日起施行?！秶彝鈪R管理局行政處罰辦法》(國家外匯管理局公告2020年第1號印發(fā))同時廢止。

附件：《國家外匯管理局行政處罰辦法》 國家外匯管理局 2022年5月11日

附件 國家外匯管理局行政處罰辦法

第一章?總則

第一條?為了規(guī)范國家外匯管理局及其分支機構(gòu)(以下簡稱外匯局)行政處罰行為，保障和監(jiān)督外匯局依法履行職責，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《中華人民共和國外匯管理條例》等相關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，制定本辦法。

第二條?外匯局實施行政處罰，應當遵循公正、公開的原則，以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。

外匯局實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

第三條?外匯局查處外匯違法行為，應當依據(jù)已經(jīng)公布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和行政規(guī)范性文件，未經(jīng)公布的，不得作為查處依據(jù)。

第四條 外匯局查處外匯違法行為涉及國家秘密、商業(yè)秘密以及個人隱私的，應當遵守國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第五條?具有行政處罰權(quán)的外匯局應當按照本辦法對外匯違法行為實施行政處罰。法律、行政法規(guī)、國家外匯管理局另有規(guī)定的除外。

國家外匯管理局應當在官方網(wǎng)站公開具有行政處罰權(quán)的外匯局名單。

第六條?外匯局依法公開行政處罰決定信息。除法律、行政法規(guī)、國家外匯管理局另有規(guī)定外，外匯局在行政處罰案件立案、調(diào)查、審理、決定過程中形成的案卷信息不予公開。

第二章?管轄

第七條?查處外匯違法行為，應當由行為發(fā)生地的外匯局管轄。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八條?兩個以上外匯局對同一外匯違法行為都有管轄權(quán)的，由最先立案的外匯局管轄。對管轄發(fā)生爭議的，應當協(xié)商解決，無法協(xié)商解決的，報請共同的上一級外匯局指定管轄;也可以直接由共同的上一級外匯局指定管轄。

第九條?對下級外匯局管轄的外匯違法行為，上級外匯局認為應當由本級直接管轄的，可以直接管轄，也可以在調(diào)查清楚后移交下級外匯局處理;上級外匯局認為有理由指定其他下級外匯局調(diào)查處理的，可以指定其他下級外匯局調(diào)查處理。下級外匯局認為外匯違法行為案情重大、復雜，需要由上一級外匯局調(diào)查處理的，可以報請上一級外匯局調(diào)查處理。

因跨區(qū)域檢查或者交叉檢查發(fā)現(xiàn)外匯違法行為需要給予行政處罰的，應提請有管轄權(quán)的外匯局立案查處，并及時移交可以作為認定違法事實的相關(guān)證據(jù)材料。

第十條?外匯局對外匯違法行為沒有管轄權(quán)的，應當按規(guī)定移送有管轄權(quán)的外匯局管轄。發(fā)現(xiàn)外匯違法行為的外匯局沒有行政處罰權(quán)的，應當按規(guī)定及時移送有行政處罰權(quán)的上一級外匯局管轄。

第十一條 對不屬于外匯局職權(quán)范圍的違法行為或涉嫌犯罪的外匯違法行為，應當依法及時移送有權(quán)機關(guān)處理。移送前外匯局已實施行政處罰的，應告知移送機關(guān)行政處罰情況。

對依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當給予行政處罰的，司法機關(guān)將案件移送外匯局后，外匯局應依法實施行政處罰。

第三章?回避

第十二條?外匯局參與案件查處的工作人員有下列情形之一的，當事人有權(quán)申請其回避，相關(guān)人員應當主動申請回避：

(一)是本案當事人或者其代理人的近親屬;

(二)本人或者其近親屬與本案有直接利害關(guān)系;

(三)與本案或本案當事人及其代理人有其他關(guān)系，可能影響案件公正執(zhí)法的;

(四)根據(jù)法律、行政法規(guī)或者其他規(guī)定應當回避的。

應當回避而未主動申請回避的，外匯局分管負責人應當要求相關(guān)人員回避。

第十三條?當事人申請相關(guān)工作人員回避的，應當提交書面申請，并說明理由。外匯局應當依法審查，并在收到書面申請后三日內(nèi)作出是否回避的決定并通知當事人。

第十四條?參與案件查處工作人員的回避，由外匯局分管負責人決定;外匯局分管負責人的回避，由外匯局主要負責人決定;外匯局主要負責人的回避，由上一級外匯局決定。

第十五條?作出回避決定前，相關(guān)工作人員不停止參與案件查處工作。

第四章?處罰的適用

第十六條?對當事人的同一個外匯違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個外匯違法行為違反多個外匯法律規(guī)范應當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

第十七條?不滿十四周歲的未成年人有外匯違法行為的，不予行政處罰，應當責令監(jiān)護人加以管教。

已滿十四周歲但不滿十八周歲的未成年人有外匯違法行為的，應當從輕或者減輕行政處罰。

第十八條?精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有外匯違法行為的，不予行政處罰，但應當責令其監(jiān)護人嚴加看管和治療。

間歇性精神病人在精神正常時有外匯違法行為的，應當給予行政處罰。尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有外匯違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。

第十九條?外匯違法行為當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;

(二)受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的;

(三)主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的;

(四)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當從輕或者減輕行政處罰的。

第二十條 外匯違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對當事人的外匯違法行為依法不予行政處罰的，外匯局應當對當事人進行教育。

第二十一條 外匯違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰;涉及金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。

前款規(guī)定的期限，從外匯違法行為發(fā)生之日起計算，外匯違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第一款中所稱的“發(fā)現(xiàn)”是指由外匯局主動發(fā)現(xiàn)的，以啟動檢查、調(diào)查、日常監(jiān)管、立案或取證等時間中最早記錄的時間為準;由其他機關(guān)移送的，以該機關(guān)發(fā)現(xiàn)的時間為準;向外匯局舉報，被認定屬實的，以外匯局收到舉報的時間為準。立案前已依法開展調(diào)查的，以立案前獲取的證明材料中記載的最早時間為準。

第五章 一般程序

第一節(jié) 立案和調(diào)查

第二十二條 除依法適用簡易程序作出行政處罰外，外匯局根據(jù)以下情況，應當及時進行審查，決定是否立案：

(一)在現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、舉報調(diào)查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)當事人存在外匯違法行為，或者有外匯違法行為確切線索的;

(二)對于公安機關(guān)、其他監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織等移送以及當事人自查自報的違法違規(guī)線索，經(jīng)初步核實認為當事人存在外匯違法行為的;

(三)其他外匯局發(fā)現(xiàn)外匯違法行為，移送本外匯局管轄的;

(四)收到上級局指定管轄的。

第二十三條 經(jīng)審查，同時符合下列立案標準的，予以立案:

(一)有具體的外匯違法行為主體;

(二)有初步證據(jù)證明相關(guān)主體存在外匯違法行為，或者有初步證據(jù)證明存在外匯違法行為的明確線索的;

(三)相關(guān)外匯違法行為屬于本外匯局管轄;

(四)相關(guān)外匯違法行為沒有超過追訴時效。

第二十四條 執(zhí)法人員應當對案件事實進行全面、客觀、公正地調(diào)查，并依法充分收集證據(jù)。

立案前依法檢查、核查或調(diào)查獲取的證明材料符合行政處罰證據(jù)要求的，可以作為行政處罰案件的證據(jù)，但應當在立案審批表中說明情況。

立案后，認為需要對外匯違法行為進一步進行調(diào)查，了解相關(guān)情況、補充證據(jù)材料的，可以對當事人開展案件調(diào)查。

第二十五條 處理外匯違法行為的證據(jù)包括：

(一)書證;

(二)物證;

(三)視聽資料;

(四)電子數(shù)據(jù);

(五)證人證言;

(六)當事人的陳述;

(七)鑒定意見;

(八)勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。

證據(jù)必須經(jīng)查證屬實，方可作為認定案件事實的根據(jù)。任何機構(gòu)和個人不得損毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認定案件事實的根據(jù)。

第二十六條 外匯局依法進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應當向當事人或有關(guān)人員主動出示國家外匯管理局執(zhí)法證(以下簡稱執(zhí)法證)，同時出示執(zhí)法通知書。

第二十七條 外匯局調(diào)查涉嫌外匯違法行為的事實包括：

(一)當事人姓名或者名稱、地址等基本情況;

(二)當事人有無外匯違法行為;

(三)當事人實施外匯違法行為的時間、地點、手段、后果以及其他情節(jié);

(四)當事人有無從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形;

(五)與外匯違法行為有關(guān)的其他事實。

第二十八條 外匯執(zhí)法人員收集證據(jù)應當列出證據(jù)清單。證據(jù)清單應當由收集證據(jù)的外匯執(zhí)法人員、證據(jù)提供人或保管人確認后蓋章或者簽字。證據(jù)是復制的，應當注明原物或者原件保存地點。

第二十九條 收集、調(diào)取的書證、物證應當是原件、原物。調(diào)取原件、原物有困難的，可以提取復制件、影印件或者抄錄件,也可以拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提供人核對無誤后注明與原件、原物一致，并注明出證日期、證據(jù)出處，同時簽名或者蓋章。

第三十條 收集、調(diào)取的視聽資料應當是有關(guān)資料的原始載體。調(diào)取視聽資料原始載體有困難的，可以提取與原始載體核對無誤的復制件，并注明制作方法、制作時間、制作人、證據(jù)出處、證明對象等。聲音資料應當附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

收集、調(diào)取的電子數(shù)據(jù)應當是有關(guān)數(shù)據(jù)的原始載體。收集電子數(shù)據(jù)原始載體有困難的，可以采用拷貝復制、委托分析、書式固定、拍照錄像等方式取證，并注明制作方法、制作時間、制作人、證據(jù)出處、證明對象等。

第三十一條 外匯局可以利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設備收集、固定違法行為證據(jù)。用來收集、固定違法行為證據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設備應當符合相關(guān)規(guī)定，保證所收集、固定電子數(shù)據(jù)的真實性、完整性。

外匯局可以指派或者聘請具有專門知識的人員，輔助辦案人員對與案件關(guān)聯(lián)的電子數(shù)據(jù)進行調(diào)查取證。

外匯局依照法律、行政法規(guī)規(guī)定利用電子技術(shù)監(jiān)控設備收集、固定違法事實的，依照《中華人民共和國行政處罰法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 外匯執(zhí)法人員對實施外匯違法行為的現(xiàn)場，可以拍攝現(xiàn)場照片或者錄像，制作現(xiàn)場勘驗筆錄和現(xiàn)場圖?，F(xiàn)場勘驗筆錄應當由外匯執(zhí)法人員、當事人或者見證人簽字或蓋章，當事人未到場或拒絕到場的應予以注明。

第三十三條 對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者滅失的證據(jù)，經(jīng)外匯局負責人批準，外匯執(zhí)法人員可以將證據(jù)做好封存標記后進行現(xiàn)場或者異地封存。封存的證據(jù)必須是與外匯違法行為有直接關(guān)系的物品和資料。

第三十四條 封存證據(jù)時，外匯執(zhí)法人員應當會同證據(jù)的持有人對證據(jù)進行當場清點，并對證據(jù)名稱、數(shù)量、特征等進行登記，制作封存決定書，并可以根據(jù)需要對封存的證據(jù)拍照或者錄像。

封存決定書由外匯執(zhí)法人員和證據(jù)持有人簽字，并各執(zhí)一份。

第三十五條 封存期限不得超過三十日，情況復雜的，經(jīng)外匯局負責人批準可延長，延長期限不得超過三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

經(jīng)查封存的證據(jù)確實與外匯違法行為無關(guān)的，應當發(fā)給證據(jù)持有人解除封存決定書，解除封存措施。經(jīng)查確屬外匯違法行為證據(jù)的，應當取回留檔或者繼續(xù)封存。

第三十六條 對有證據(jù)表明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，外匯局可以申請人民法院凍結(jié)或者查封。

第三十七條 外匯局調(diào)查外匯違法行為，對專業(yè)技術(shù)性問題需鑒定的，應當聘請依法成立的專業(yè)鑒定機構(gòu)鑒定。

第三十八條 外匯局調(diào)查外匯違法行為，可以查詢當事人和直接有關(guān)的單位和個人開立的賬戶，個人儲蓄賬戶除外。

查詢賬戶應當經(jīng)國家外匯管理局或其分局(外匯管理部)負責人批準，并制作協(xié)助調(diào)查賬戶通知書，在查詢時向被查詢單位出示。

查詢賬戶應當由兩名以上的外匯執(zhí)法人員實施。

第三十九條 外匯局可以調(diào)查和詢問當事人和有關(guān)人員，詢問應當分別進行;詢問前應當告知其有如實陳述事實、提供證據(jù)的義務。當事人或者有關(guān)人員應當如實回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕或者阻撓。

第四十條 詢問當事人、證人和調(diào)查有關(guān)情況時，外匯執(zhí)法人員應當制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應當場交被詢問人核對，對無閱讀能力的應當向其宣讀。如果記錄有誤或者遺漏的，允許被詢問人更正或者補充，更正或補充部分應由被詢問人簽字或捺指印確認。經(jīng)核對無誤后，外匯執(zhí)法人員應當在筆錄上簽字;被詢問人應當在調(diào)查筆錄末頁注明筆錄內(nèi)容與被詢問人所述一致，注明日期，并逐頁簽字或者捺指印。

制作調(diào)查筆錄應當由兩名以上的外匯執(zhí)法人員實施。

第四十一條 當事人請求自行書寫陳述的，應當準許。必要時，外匯執(zhí)法人員也可以要求當事人自行書寫陳述。當事人應當在書面陳述的下方逐頁簽字或者捺指印。外匯執(zhí)法人員收到書面陳述后，應當在首頁右上方寫明收到日期并簽字。

第四十二條 詢問當事人、證人和調(diào)查有關(guān)情況，應當分別對每個被調(diào)查人進行詢問。被調(diào)查人不滿十八周歲、為精神病人或者智力殘疾人的，調(diào)查時應當由監(jiān)護人陪同，并由監(jiān)護人同時在調(diào)查筆錄上簽字或者捺指印。確實無法通知或者通知后未到場的，應當記錄在案。

第四十三條 詢問聾、啞人，以及外國人、無國籍人或者不通曉漢語的少數(shù)民族等人員，應當由通曉聾、啞手語、所在國家或者地區(qū)語言、少數(shù)民族語言的翻譯人員參加，并在調(diào)查筆錄上注明被詢問人的聾、啞情況，國籍、民族以及翻譯人員的姓名、住址、工作單位和職業(yè)。

外國人、無國籍人或者不通曉漢語的少數(shù)民族等人員，明確表示可以直接接受漢語詢問，無需翻譯人員參加的除外。

第四十四條 詢問當事人、證人和調(diào)查有關(guān)情況，在文字記錄的同時，可以根據(jù)需要錄音、錄像。

第四十五條 調(diào)查結(jié)束時，外匯執(zhí)法人員可以根據(jù)需要制作事實確認書，交當事人簽字或者蓋章確認。當事人予以確認的，可以作為認定違法事實的證據(jù)。若無其他證據(jù)予以佐證，一般不能單獨作為認定違法事實的證據(jù)。

第四十六條 當事人或有關(guān)人員拒絕接受調(diào)查、拒絕提供有關(guān)證據(jù)材料或者拒絕在證據(jù)材料上簽字、蓋章的，外匯執(zhí)法人員應當在相關(guān)證據(jù)材料上載明，或以錄音、錄像等視聽資料加以證明。必要時，外匯執(zhí)法人員可以邀請無利害關(guān)系第三方作為見證人。

通過上述方式獲取的材料可以作為認定相關(guān)事實的證據(jù)。

第二節(jié) 處理

第四十七條 調(diào)查終結(jié)后，外匯局應根據(jù)下列情況作出處理決定：

(一)外匯違法行為事實清楚，據(jù)以定性和處罰的證據(jù)客觀、充分，調(diào)查取證程序合法，依法應當給予行政處罰的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定;

(二)外匯違法行為符合本辦法不予行政處罰規(guī)定的，作出不予行政處罰的決定;

(三)違法事實不能成立，或者處罰依據(jù)不足的，或者具有其他案件終結(jié)情形的，作出案件終結(jié)決定;

(四)移送其他機關(guān)，不需外匯局作出行政處罰的，作出案件終結(jié)決定。

第四十八條 有下列情形之一，外匯局作出行政處罰決定之前，應當由承擔法律事務職責的部門或崗位人員進行法制審核;未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：

(一)涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等重大公共利益的行政處罰決定;

(二)直接關(guān)系當事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的;

(三)案件情況疑難復雜、涉及多個法律關(guān)系的;

(四)適用“情節(jié)嚴重”情形作出的行政處罰決定;

(五)法律、法規(guī)規(guī)定應當進行法制審核的其他情形。

初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應當通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。

第四十九條 除簡易程序外，外匯局作出處理決定應當經(jīng)集體審議。

第五十條 在作出行政處罰決定前，外匯局應當制作行政處罰告知書送達當事人。行政處罰告知書應當載明下列內(nèi)容：

(一)當事人的姓名或者名稱、地址;

(二)違法事實和證據(jù);

(三)擬作出行政處罰的理由、依據(jù)、種類、裁量情節(jié)和幅度;

(四)當事人享有的陳述、申辯權(quán)利;

(五)對于符合聽證情形的，應當告知當事人有聽證的權(quán)利和提出聽證的方式、期限;

(六)擬作出行政處罰告知的外匯局名稱、日期和印章。

第五十一條 當事人進行陳述和申辯的，應當自收到行政處罰告知書之日起五日內(nèi)將陳述和申辯的書面材料提交擬作出行政處罰的外匯局。當事人無法提交書面材料的，可以口頭提出陳述和申辯，外匯局應當記錄并請當事人逐頁簽字或蓋章確認。

當事人收到行政處罰告知書后，可以書面提出放棄陳述和申辯權(quán)利。當事人逾期未提出陳述和申辯要求的，視為放棄陳述和申辯的權(quán)利。

第五十二條 對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，外匯局應當進行核實，當事人提出的事實、理由、證據(jù)成立的，應當采納。

外匯局不得因當事人陳述、申辯而給予更重的處罰。

第三節(jié) 聽證

第五十三條 外匯局擬作出下列行政處罰決定，應當告知當事人有要求聽證的權(quán)利：

(一)擬給予暫?；蛘咄Ｖ菇?jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務處罰的;

(二)擬給予暫?；蛘咄Ｖ菇?jīng)營外匯業(yè)務或者吊銷相關(guān)外匯業(yè)務許可證處罰的;

(三)擬給予法人或者其他組織一百萬元人民幣以上罰款，或沒收等值一百萬元人民幣以上違法所得的;

(四)擬給予公民十萬元人民幣以上罰款，或沒收等值十萬元人民幣以上違法所得的;

(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當要求舉行聽證的其他情形。

第五十四條 當事人要求聽證的，應當自收到行政處罰告知書之日起五日內(nèi)，向外匯局提交經(jīng)本人簽字或蓋章的聽證申請書。

聽證申請書中應當載明聽證要求和理由;當事人對違法事實有異議的，應當在提起聽證申請時提交相關(guān)證據(jù)材料。

當事人無法提交聽證申請書的，可以口頭提出聽證申請，外匯局應當記錄并請當事人逐頁簽字或蓋章確認。

當事人收到行政處罰告知書后，可以書面提出放棄聽證權(quán)利。當事人逾期未提出聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。

第五十五條 因不可抗力或者其他特殊情況不能按期提出聽證申請的，在障礙消除后五日內(nèi)，經(jīng)外匯局批準，可以順延聽證申請期限。

當事人可以請求撤回聽證申請，但應當以書面形式提出。

第五十六條 外匯局收到聽證申請后，應當于五日內(nèi)依法審查，并書面通知當事人是否受理。對符合聽證條件的，應當組織舉行聽證。在舉行聽證的七日前，通知當事人及有關(guān)人員舉行聽證的時間、地點。

除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私依法予以保密外，聽證公開舉行。

第五十七條 聽證由擬作出行政處罰的外匯局組織。

第五十八條 聽證人員包括聽證主持人和聽證員。

聽證主持人是指外匯局負責人指定的具體負責主持聽證工作的人員。聽證員是指外匯局法制工作部門、案件檢查部門、案件所涉業(yè)務管理部門各自指定的協(xié)助聽證主持人組織聽證的工作人員。

聽證人員的組成應當為單數(shù)。

聽證案件的執(zhí)法人員不得擔任聽證主持人和聽證員。

第五十九條 聽證參加人是指案件調(diào)查人員、當事人、第三人、委托代理人、證人以及鑒定人、翻譯、聽證記錄人等有關(guān)人員。

第三人是指與聽證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織。必要時，外匯局也可以通知其參加聽證。

聽證記錄人是指聽證主持人指定的負責記錄聽證活動的外匯局工作人員。

第六十條 當事人依法享有下列權(quán)利：

(一)依法申請聽證人員、翻譯、記錄人員回避;

(二)可以親自參加聽證，也可以委托一至二名代理人參加聽證;

(三)就案件調(diào)查人員提出的案件事實、證據(jù)和行政處罰建議進行申辯，并對案件的證據(jù)向調(diào)查人員及證人質(zhì)證;

(四)聽證結(jié)束前進行最后陳述;

(五)核對聽證筆錄。

第六十一條 當事人依法承擔下列義務：

(一)按外匯局要求事前報送參加聽證人員的名單及身份;

(二)按時參加聽證并依法舉證;

(三)如實回答聽證主持人的詢問;

(四)遵守聽證程序及紀律，維護聽證秩序。

第六十二條 案件調(diào)查人員應當參加聽證，向聽證主持人提出當事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議及其依據(jù)，并參與質(zhì)證。

第六十三條 聽證應當按下列順序進行：

(一)聽證主持人核對案件調(diào)查人員和當事人的身份;

(二)聽證主持人宣布聽證員、聽證記錄人、鑒定人、翻譯人員名單，告知當事人的權(quán)利義務，詢問當事人是否申請回避。當事人申請聽證主持人回避的，聽證主持人應當宣布暫停聽證，報請外匯局有關(guān)負責人決定是否回避;申請聽證員、鑒定人、翻譯人員回避的，由聽證主持人當場決定。具有本辦法第十二條規(guī)定情形的，應當回避;

(三)聽證主持人宣布聽證開始并介紹案由;

(四)不公開舉行的聽證，聽證主持人應當說明理由;

(五)案件調(diào)查人員陳述當事人違法事實，出示相關(guān)證據(jù)，提出擬給予行政處罰的建議和依據(jù);

(六)當事人或其委托代理人進行陳述、申辯和質(zhì)證;

(七)第三人及其委托人陳述，提出自己的意見和主張;

(八)案件調(diào)查人員、當事人、第三人相互辯論;

(九)聽證主持人就案件事實、證據(jù)、處罰依據(jù)進行詢問;

(十)當事人作最后陳述。

第六十四條 聽證應當制作筆錄。筆錄應當交當事人或者其代理人、第三人核對無誤后簽字或蓋章。當事人或者其代理人拒絕簽字或者蓋章的，由聽證主持人在筆錄中注明。

第六十五條 當事人及其代理人無正當理由未按照通知時間參加聽證或者未經(jīng)許可中途退出聽證的，視為放棄聽證權(quán)利，外匯局終止聽證。

第六十六條 外匯局應當根據(jù)聽證筆錄，按照《中華人民共和國行政處罰法》相關(guān)規(guī)定，對聽證案件作出處理決定。

第四節(jié) 決定

第六十七條 對外匯違法行為擬作出行政處罰的，外匯局應當根據(jù)集體審議情況，結(jié)合當事人的陳述申辯意見、聽證情況制作行政處罰決定書送達當事人。

當事人逾期未進行陳述申辯、申請聽證，或者書面放棄陳述申辯權(quán)利、聽證權(quán)利的，外匯局可直接制作行政處罰決定書送達當事人。

第六十八條 行政處罰決定書應當至少載明下列內(nèi)容：

(一)當事人的姓名或者名稱、地址;

(二)違法事實和證據(jù);

(三)行政處罰的理由、依據(jù)、種類、裁量情節(jié)和幅度;

(四)行政處罰的履行方式和期限;

(五)當事人申請行政復議的途徑和期限;

(六)作出行政處罰決定的外匯局名稱、日期和印章。

第六十九條 外匯局行政處罰辦理期限適用《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》的期限規(guī)定。外匯局應當自行政處罰案件立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定，下列程序所需必要時間不計入行政處罰辦理期限：

(一)行政處罰立案后，根據(jù)本辦法對當事人開展案件調(diào)查的;

(二)根據(jù)當事人申請組織聽證，或者相關(guān)證據(jù)需要進行檢驗、鑒定的;

(三)通過公告方式送達行政處罰告知書的;

(四)外匯局決定中止處罰程序的。

在九十日之內(nèi)確無法作出行政處罰決定的，經(jīng)本級案件審議委員會主任或者其授權(quán)的外匯檢查部門主要負責人批準，可以延長九十日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七十條 參照《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，外匯局在作出行政處罰決定前，有下列情形之一的，經(jīng)案件審議委員會主任或者其授權(quán)的外匯檢查部門主要負責人批準，可以中止處罰程序：

(一)當事人因涉嫌違法違規(guī)被其他行政機關(guān)調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案，對該行政處罰案件影響重大的;

(二)當事人被依法接管或者采取其他金融風險處置措施，接管期限尚未屆滿或者金融風險處置尚未完成的;

(三)行政處罰決定必須以相關(guān)訴訟的審理結(jié)果為依據(jù)，而相關(guān)訴訟未審結(jié)的;

(四)對有關(guān)法律、行政法規(guī)、國務院決定、規(guī)章的規(guī)定，需要進一步明確具體含義，外匯局請求有關(guān)機關(guān)作出解釋的;

(五)其他依法中止處罰程序的情況。

相關(guān)情形結(jié)束后，外匯局應當及時恢復處罰程序，作出行政處罰決定。

第七十一條 外匯局決定不予行政處罰的，可以不進行行政處罰告知而直接制作不予行政處罰決定書送達當事人。不予行政處罰決定書應當載明下列內(nèi)容：

(一)當事人的姓名或者名稱、地址;

(二)違法事實和證據(jù);

(三)不予行政處罰的情節(jié)和依據(jù);

(四)當事人申請行政復議的途徑和期限;

(五)作出不予行政處罰決定的外匯局名稱、日期和印章。

第七十二條 當事人有兩種以上的外匯違法行為，外匯局應當分別作出行政處罰決定，但可以合并制作一個行政處罰決定書。其中，對于不予行政處罰的外匯違法行為，可以不單獨制作不予行政處罰決定書，但應在合并制作的行政處罰決定書中載明不予處罰決定內(nèi)容。

第五節(jié) 執(zhí)行

第七十三條 當事人對外匯局作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議;對行政復議決定仍然不服的，可以依法向人民法院提起行政訴訟。行政復議或者行政訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的，依法加處的罰款數(shù)額在行政復議或者行政訴訟期間不予計算。

第七十四條 外匯局依法作出罰(沒)款的行政處罰決定的,當事人應當自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行或通過電子支付系統(tǒng)繳納罰(沒)款。

第七十五條 當事人逾期不繳納罰(沒)款的，作出行政處罰決定的外匯局可以采取下列措施：

(一)每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，加處罰款不得超過行政處罰決定的罰款數(shù)額;

(二)申請人民法院強制執(zhí)行。

外匯局批準延期、分期繳納罰款的，申請人民法院強制執(zhí)行的期限，自暫緩或者分期繳納罰款期限結(jié)束之日起計算。

第七十六條 外匯局申請人民法院強制執(zhí)行前，應當催告當事人履行義務。具體催告及申請強制執(zhí)行程序，依照《中華人民共和國行政強制法》等法律及外匯局有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七十七條 當事人確有困難需要延期或者分期繳納罰款的，當事人應自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)以書面方式向作出行政處罰決定的外匯局提出申請，并提交相關(guān)證明材料。

外匯局收到當事人申請后，應當在二十日內(nèi)作出是否批準延期或者分期繳納罰款的決定，并制作通知書送達當事人。延期或者分期繳納罰款期限最長不得超過五個月。

第六章 簡易程序

第七十八條 外匯違法行為事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以二百元以下、對法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的，可以適用簡易程序。

第七十九條 外匯違法行為適用簡易程序處罰的，應當按照

下列程序?qū)嵤?br>
(一)向當事人出示執(zhí)法證，口頭告知其擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及其依法享有的權(quán)利;

(二)充分聽取當事人的陳述和申辯。當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應當采納;

(三)填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書并當場交付當事人。當事人拒絕簽收的，應當在行政處罰決定書上注明。行政處罰決定書應當載明當事人的外匯違法行為、行政處罰種類和依據(jù)、罰款數(shù)額、時間、地點、申請行政復議的途徑和期限以及外匯局名稱，并由執(zhí)法人員簽字或者蓋章;

(四)告知當事人在規(guī)定期限內(nèi)到指定銀行或通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款。

第八十條 外匯執(zhí)法人員適用簡易程序作出的行政處罰決定，應當于二日內(nèi)向所在外匯局備案。

第七章 期間與送達

第八十一條 外匯局可在立案調(diào)查階段要求當事人提供送達地址。送達文書資料應當首先采取直接送達方式交給當事人，并由當事人在送達回執(zhí)上簽字或者蓋章，注明簽收日期。送達回執(zhí)上的簽收日期為送達日期。受送達人是公民的，如果本人不在,可以交給其同住成年家屬代簽收;受送達人是法人或者其他組織的，由法定代表人、主要負責人或者負責收件的人簽收;受送達人有委托接受送達的代理人的，可以交給代理人簽收。

當事人同意并簽訂送達地址確認書的，外匯局可以采用傳真、電子郵件等方式，將行政處罰決定書等送達當事人。

第八十二條 受送達人或者代收人拒絕接收或者拒絕簽字或者蓋章的，送達人可以邀請有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，把文書留在受送達人處，在送達回執(zhí)上記明拒絕的事由、送達日期，由送達人和見證人簽字，即視為送達。必要時也可以對拒收情況及送達過程進行拍照、錄像。

第八十三條 外匯局直接送達文書材料有困難的，可以委托其他外匯局代為送達，也可以郵寄送達。委托其他外匯局送達的,應當出具送達委托書，并由受托外匯局向當事人出示。郵寄送達的，以掛號信回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期。

第八十四條 外匯局采取直接送達、委托送達、郵寄送達等均無法送達的，可以公告送達。公告送達可以在外匯局公告欄和受送達人住所地張貼公告，也可以在報紙或者外匯局政府網(wǎng)站等刊登公告。公告送達的公告中應包括法律文書的主要內(nèi)容及受送達人對該文書的救濟途徑和期限。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過三十日，即視為送達。公告送達，應當在行政案件卷宗中記明原因和經(jīng)過。在外匯局公告欄和受送達人住所地張貼公告，應當采取拍照、錄像等方式記錄張貼過程。

第八十五條 本辦法中的期間以日、月計算，期間開始之日不計算在內(nèi)。期間不包括路途上的時間，法定期間期滿前交付郵寄的，不視為逾期。期間屆滿的最后一日是法定節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一個工作日為期間屆滿的日期。

第八章 附則

第八十六條 檢查處理外匯違法行為過程中，執(zhí)法人員應如實記錄案件涉及的情節(jié)，并留存相關(guān)證明材料。外匯局應當以文字、音像等形式，對行政處罰的啟動、調(diào)查取證、審核、決定、送達、執(zhí)行等進行全過程記錄，并按照相關(guān)檔案管理辦法將案件辦理所形成的文書材料建立案卷歸檔。

第八十七條 外匯局實施行政處罰，適用外匯違法行為發(fā)生時的法律法規(guī)的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時，法律法規(guī)已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規(guī)定。

第八十八條 外國人、無國籍人、外國組織在中華人民共和國領域內(nèi)有外匯違法行為，應當給予行政處罰的，適用本辦法，法律另有規(guī)定的除外。

第八十九條 外匯執(zhí)法人員在檢查處理外匯違法行為過程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)、索取或者收受他人財物的，依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第九十條 本辦法中的二日,三日,五日,七日,二十日是指工作日，不含法定節(jié)假日，其他日是指自然日。本辦法所稱以上以下皆包括本數(shù)。

第九十一條 本辦法規(guī)定的文書材料的格式，由國家外匯管理局統(tǒng)一規(guī)定。外匯局應當按照規(guī)定的格式制作并單獨編制文號。

第九十二條 本辦法由國家外匯管理局負責解釋。

第九十三條 本辦法自2022年6月1日起施行。《國家外匯管理局行政處罰辦法》(國家外匯管理局公告2020年第1號印發(fā))同時廢止。