北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)管服務(wù) 支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)恢復(fù)發(fā)展若干措施的通知
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2022]198號(hào)? ? ? ? ??2022-5-31
各市場參與人：
為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于高效統(tǒng)籌疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的決策部署和中國證監(jiān)會(huì)的工作要求，充分發(fā)揮資本市場功能，支持受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)加快恢復(fù)發(fā)展，全國股轉(zhuǎn)公司、北京證券交易所進(jìn)一步就優(yōu)化疫情期間自律監(jiān)管服務(wù)作出安排?，F(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、北交所審核及發(fā)行業(yè)務(wù)
1.暢通申報(bào)前線上溝通渠道。2022年年底前，對(duì)企業(yè)申請(qǐng)北交所發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組、再融資的，北交所安排專人提前開展預(yù)溝通，幫助企業(yè)在充分準(zhǔn)備的前提下加速申報(bào)。申請(qǐng)人、中介機(jī)構(gòu)可以通過咨詢電話(010-63884806)和咨詢郵箱(zixun1@bse.cn)等方式進(jìn)行咨詢溝通，確需視頻方式咨詢溝通的可通過咨詢郵箱進(jìn)行預(yù)約。
2.保障疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)的審核工作正常推進(jìn)。2022年年底前，對(duì)受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)的企業(yè)，保薦機(jī)構(gòu)無法在申報(bào)前完成客戶或供應(yīng)商實(shí)地走訪工作的，在符合盡職調(diào)查規(guī)則要求的前提下，可以正常申報(bào)，在落實(shí)問詢意見期間完善相關(guān)核查工作。2022年業(yè)績受疫情影響下滑的，在符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引第1號(hào)》1-15經(jīng)營業(yè)績大幅下滑的相關(guān)規(guī)定，且充分揭示風(fēng)險(xiǎn)的前提下，相關(guān)審核工作正常推進(jìn)。
3.依規(guī)實(shí)施延期展期。受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)的企業(yè)，可以申請(qǐng)延長發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組、再融資審核問詢回復(fù)時(shí)限，延長期限不超過3個(gè)月?？梢陨暾?qǐng)暫緩計(jì)算重大資產(chǎn)重組行政許可批文有效期，暫緩期限不超過12個(gè)月?？梢陨暾?qǐng)并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)資料有效期延長或股東大會(huì)通知時(shí)間延期1個(gè)月，最多可以申請(qǐng)延期3次。企業(yè)可以通過業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)或問詢溝通郵箱(zixun2@bse.cn)，提交公司蓋章的延期展期申請(qǐng)及保薦機(jī)構(gòu)(財(cái)務(wù)顧問)蓋章的關(guān)于企業(yè)主要生產(chǎn)經(jīng)營場所屬于受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)或企業(yè)屬于受疫情影響嚴(yán)重行業(yè)的意見。北交所收到申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)按規(guī)定辦理并答復(fù)。
4.放寬文件簽署等報(bào)送要求。發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)可以通過電子簽章方式提交申報(bào)材料、問詢回復(fù)、發(fā)行材料等相關(guān)文件，電子簽章使用者應(yīng)在申報(bào)時(shí)提供說明文件，說明電子簽章在申報(bào)文件中的使用情況、認(rèn)證與效力確認(rèn)情況等。對(duì)確受疫情影響、無法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。
5.加強(qiáng)對(duì)主承銷商與發(fā)行人的指導(dǎo)。按照一企一策原則，在相關(guān)項(xiàng)目上市委會(huì)議公告發(fā)布當(dāng)天，即指定專人與主承銷商聯(lián)系，提前了解企業(yè)發(fā)行安排和準(zhǔn)備情況，積極做好服務(wù)支持，確保注冊(cè)即發(fā)。
二、新三板審查業(yè)務(wù)
6.實(shí)行受理審查綠色通道。2022年年底前，受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)的企業(yè)申請(qǐng)掛牌、定向發(fā)行、并購重組的，實(shí)施專人對(duì)接、即報(bào)即審、審過即掛(辦)。市場主體可以通過統(tǒng)一咨詢服務(wù)熱線(4006263333)及時(shí)與我司溝通聯(lián)系。
7.放寬掛牌審查業(yè)務(wù)時(shí)限相關(guān)要求。掛牌申報(bào)項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表剩余有效期由至少剩余2個(gè)月調(diào)整為至少剩余1個(gè)月。在審掛牌項(xiàng)目未能在反饋意見要求的時(shí)間內(nèi)提交書面回復(fù)文件的，正常在審期間無需提交延期申請(qǐng)。在審掛牌項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表有效期屆滿后終止審查時(shí)限中止計(jì)算。
8.放寬定向發(fā)行業(yè)務(wù)時(shí)限相關(guān)要求。受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)的普通股、可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股定向發(fā)行項(xiàng)目中止審查后，發(fā)行人受疫情影響無法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)充提交有效文件的，可以申請(qǐng)延期，暫緩計(jì)算中止時(shí)限3個(gè)月。辦理普通股、可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目延期申請(qǐng)可以通過業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)定向發(fā)行業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交申請(qǐng)，辦理優(yōu)先股項(xiàng)目延期申請(qǐng)可以通過電子郵件發(fā)送至cxrz@neeq.com.cn申請(qǐng)延期。延期申請(qǐng)文件中應(yīng)當(dāng)說明定向發(fā)行項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目中止時(shí)間、受疫情影響申請(qǐng)延期的具體原因、預(yù)計(jì)補(bǔ)充提交有效文件的時(shí)間等內(nèi)容。
9.放寬重組業(yè)務(wù)時(shí)限相關(guān)要求。受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)籌劃重大資產(chǎn)重組，受疫情影響在股票停牌后無法按期披露重組預(yù)案或重組報(bào)告書，或披露預(yù)案后無法按期完成審計(jì)并披露重組報(bào)告書的，可以申請(qǐng)延期。其中，重組報(bào)告書引用的財(cái)務(wù)資料有效期在現(xiàn)有規(guī)則要求上延長1個(gè)月，最多可以延期2次;在停牌后無法按期提交內(nèi)幕信息知情人報(bào)備材料的，可以申請(qǐng)延期報(bào)送。辦理前述延期申請(qǐng)時(shí)，掛牌公司可以將加蓋公司公章的申請(qǐng)文件通過電子郵件發(fā)送至chongzu@neeq.com.cn。延期申請(qǐng)文件中應(yīng)當(dāng)說明重組項(xiàng)目名稱、結(jié)合疫情影響申請(qǐng)延期的具體原因、原計(jì)劃披露時(shí)間(如有)以及預(yù)計(jì)新的披露或提交時(shí)間等內(nèi)容。
10.放寬文件簽署等報(bào)送要求。申請(qǐng)人、中介機(jī)構(gòu)提交掛牌、定向發(fā)行、并購重組項(xiàng)目申報(bào)、反饋意見回復(fù)等相關(guān)文件時(shí)，確受疫情影響無法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。
三、持續(xù)監(jiān)管業(yè)務(wù)
11.支持公司妥善做好信息披露工作。2022年年底前，掛牌公司、上市公司信息披露時(shí)段延長至23:00。
12.放寬業(yè)務(wù)文件報(bào)送要求。受疫情影響，掛牌公司日常業(yè)務(wù)辦理及臨時(shí)公告披露相關(guān)的申請(qǐng)或備查文件無法提供實(shí)體簽章的，可以在取得相應(yīng)授權(quán)后，以掛牌公司董事長或其授權(quán)高管簽字(包括電子簽署方式)暫代公司蓋章。受疫情影響，掛牌公司信息披露涉及的法律意見書無法提供律師事務(wù)所實(shí)體簽章的，經(jīng)負(fù)責(zé)人同意、經(jīng)辦律師簽字即可。
13.支持線上召開公司三會(huì)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)等需召開現(xiàn)場會(huì)議的，上市公司/掛牌公司可在符合業(yè)務(wù)規(guī)則和章程規(guī)定方式、程序等前提下，設(shè)置現(xiàn)場會(huì)議，增設(shè)通訊或視頻等方式便利相關(guān)人員參會(huì)，同時(shí)做好會(huì)議記錄。鼓勵(lì)公司召開股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票。律師因疫情影響確實(shí)無法現(xiàn)場參會(huì)的，可以采取視頻等方式見證股東大會(huì)、開展簿記建檔工作。
14.加強(qiáng)對(duì)線上業(yè)績說明會(huì)的支持和服務(wù)。為公司舉辦線上業(yè)績說明會(huì)提供免費(fèi)平臺(tái)支持和服務(wù)。
15.持續(xù)優(yōu)化管家式服務(wù)直聯(lián)機(jī)制。通過一對(duì)一管家式服務(wù)機(jī)制，及時(shí)解決上市公司和保薦機(jī)構(gòu)在線上辦理業(yè)務(wù)時(shí)面臨的各類問題。擴(kuò)大直聯(lián)掛牌公司范圍，在直聯(lián)微信群基礎(chǔ)上，開通董秘?zé)徉](dmry@neeq.com.cn)通道，掛牌公司可通過郵件反映情況、提出訴求等。
四、中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
16.支持證券公司通過多種方式確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)作。支持證券公司通過電話、網(wǎng)絡(luò)等非現(xiàn)場方式對(duì)掛牌公司/上市公司進(jìn)行指導(dǎo)、督促、培訓(xùn)等，及時(shí)了解企業(yè)情況。支持證券公司引導(dǎo)投資者采取非現(xiàn)場方式進(jìn)行權(quán)限開通和交易活動(dòng)，并為非現(xiàn)場開通權(quán)限、交易提供有效的技術(shù)保障和服務(wù)。
17.靈活掛牌公司現(xiàn)場核查安排。在開展定向發(fā)行、并購重組、履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求和紀(jì)律處分核查時(shí)，對(duì)疫情影響嚴(yán)重地區(qū)的掛牌公司難以開展現(xiàn)場核查的，中介機(jī)構(gòu)可以在保證核查質(zhì)量的前提下通過視頻等方式遠(yuǎn)程開展核查。通過遠(yuǎn)程方式難以明確核查結(jié)論或核查說明文件無法按期回復(fù)的，可以提交延期申請(qǐng)，在具備條件后及時(shí)開展現(xiàn)場核查工作、回復(fù)核查說明文件，回復(fù)方式已另行通知主辦券商。
18.適當(dāng)放寬證券公司執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)限要求。證券公司報(bào)送定期執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)時(shí)，如受疫情影響無法通過BPM系統(tǒng)上傳可以通過郵件(diaocw@neeq.com.cn)形式報(bào)送。如無法按時(shí)報(bào)送執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)可提交相關(guān)情況說明，可以申請(qǐng)免除未按時(shí)報(bào)送執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)行為的負(fù)面行為記錄。
五、其他支持企業(yè)和便利市場安排
19.減免掛牌上市公司相關(guān)費(fèi)用。北交所免收上市公司2022年上市年費(fèi)。全國股轉(zhuǎn)公司免收注冊(cè)地在深圳市、內(nèi)蒙古自治區(qū)、山東省、吉林省、上海市等受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)的掛牌公司2022年掛牌初費(fèi)和掛牌年費(fèi)。
20.通過非現(xiàn)場方式辦理各類受理業(yè)務(wù)。新三板特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓/北交所協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)可先通過電子郵件發(fā)送申請(qǐng)材料至jiaoyi@neeq.com.cn/jyyx_xyzr@bse.cn，待全部電子版材料確認(rèn)齊全后再郵寄書面材料。復(fù)核申請(qǐng)可通過郵寄或者電子郵件方式提交，以電子郵件方式申請(qǐng)的，申請(qǐng)材料以PDF格式發(fā)送至fuhe@neeq.com.cn/fuhe@bse.cn。優(yōu)先股發(fā)行、新三板主辦券商業(yè)務(wù)備案、北交所會(huì)員資格相關(guān)業(yè)務(wù)、退市公司掛牌及股權(quán)分置改革等申請(qǐng)備案業(yè)務(wù)可通過電子郵件發(fā)送至info@neeq.com. cn/info@bse.cn進(jìn)行辦理。
21.提供多種形式儀式服務(wù)。為因疫情防控要求無法在我司(所)現(xiàn)場舉辦儀式的上市公司/掛牌公司提供線上儀式服務(wù)，或協(xié)調(diào)有條件的服務(wù)基地為公司在屬地舉辦儀式。疫情影響消除后，可以根據(jù)公司實(shí)際需求補(bǔ)辦現(xiàn)場儀式。
22.加強(qiáng)線上培訓(xùn)和投資者服務(wù)。開設(shè)新三板、北交所關(guān)鍵主體一站式了解新三板、北交所相關(guān)業(yè)務(wù)。通過網(wǎng)站、微信等在線渠道持續(xù)開展投資者教育宣傳，滿足疫情防控期間投資者在線學(xué)習(xí)需求。支持證券公司、基金管理人積極引導(dǎo)投資者理性、客觀分析疫情影響，秉持長期投資、價(jià)值投資理念，依法合規(guī)開展投資活動(dòng)。
23.暢通市場主體訴求渠道。市場主體可通過統(tǒng)一咨詢服務(wù)熱線(4006263333)及時(shí)與我司(所)溝通聯(lián)系。我司(所)將定期收集、整理市場主體的各類問題，及時(shí)通過官網(wǎng)、官微等渠道對(duì)熱點(diǎn)問題進(jìn)行回應(yīng)。
24.確保市場交易通暢安全。全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作，統(tǒng)籌優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)測試排期，便利市場機(jī)構(gòu)技術(shù)測試安排。
2022年3月30日發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)支持疫情防控若干措施的通知》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2022〕97號(hào))中相關(guān)安排與本通知存在不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
特此通知.
?全國股轉(zhuǎn)公司 北京證券交易所?
2022年5月31日
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